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金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法

(中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、中國保險監督管理委員會〔2007〕第2號令)

根據《中華人民共和國反洗錢法》等法律規定,中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會和中國保險監督管理委員會制定了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,現予發布,自2007年8月1日起施行。

人民銀行行長:周小川
銀監會主席:劉明康
證監會主席:尚福林
保監會主席:吳定富
二〇〇七年六月二十一日
第四章 法律責任
第三十一條 金融機構違反本辦法的,由中國人民銀行按照《中華人民共和國反洗錢法》第三十一條、第三十二條的規定予以處罰;區別不同情形,向中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會或者中國保險監督管理委員會建議采取下列措施:
(一)責令金融機構停業整頓或者吊銷其經營許可證。
(二)取消金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員
的任職資格、禁止其從事有關金融行業的工作。
(三)責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人
員給予紀律處分。
中國人民銀行縣(市)支行發現金融機構違反本辦法的,應當報告上一級中國人民銀行分支機構,由上一級分支機構按照前款規定進行處罰或者提出建議。
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